マネー・ローンダリング等に関するリスクの特定・評価方法について―リスク評価書策定の留意点―
金融庁は、「マネロン等対策の有効性検証に関する対話のための論点・プラクティスの整理」を公表しました。リスク評価書の策定に当たっての留意点を解説します。
金融機関を取り巻くあらゆる課題やリスクに対して、私たちは各領域の専門家とグローバルのネットワークを活用して豊富な経験に基づくコンサルティングサービスを提供しています。
ビジネストランスフォーメーション、カスタマー戦略、カスタマー・エクスペリエンス・トランスフォーメーション（VoC）、革新的技術戦略およびデジタル戦略、高度データ分析、新興国展開、規制とコンプライアンス対応（Basel、Dodd Frank, Volcker、セールスコンプライアンス、ORSAなど）、国内外グループガバナンス推進、競合他社ベンチマーク分析、ターゲットオペレーティングモデル策定、コアオペレーションとテクノロジーのトランスフォーメーション、複雑な環境下でのプログラムマネジメント
ファイナンス戦略（ファイナンスサービス・デリバリー・モデル、ファイナンス・エフェクティブネス・ベンチマーク、継続的なコスト削減、規制の影響評価）、ファイナンス&アカウンティング・オペレーション（ファイナンス組織デザイン、トランザクションプロセスとテクノロジー、規定・ルール・統制対応、ファイナンスアプリケーションとデータストラクチャー、ファイナンスクローズ改善）、企業パフォーマンス管理（マネジメント情報、統合と法定調書、統合プランニング、予算と予測）、ERP導入、IFRS転換・導入
IT戦略、ITガバナンス、ロボティック・プロセス・オートメーション（RPA)、コアシステムトランスフォーメーション、エンタープライズアーキテクチャ、アナリティクス、エンタープライズ・データ・マネジメント、ITセキュリティマネジメント、サイバー犯罪、ITリスクマネジメント、ポートフォリオ・プログラム・マネジメント、クラウドアプリケーション、デジタルトランスフォーメーション、エマージングテクノロジー（クラウド、モバイル、ソーシャル）、ITマネージドサービスプランニング（アウトソーシング、オフショアリング）、ITクオリティマネジメント、ITインフラストラクチャ・データセンター・マネジメント、ネットワーク・サービス・マネジメント、ITサービスマネジメント（ITIL）、IT事業継続計画
金融庁は、「マネロン等対策の有効性検証に関する対話のための論点・プラクティスの整理」を公表しました。リスク評価書の策定に当たっての留意点を解説します。
ブロックチェーンは幅広い領域での応用が期待される一方で、そのテクノロジー的優位性を生かすためにはガバナンスやマネジメントの視点が欠かせません。本稿では暗号資産販売所を例に、ビジネスの各フェーズにおいて考慮すべきガバナンスについて概説します。
IT環境が劇的に変化する中で、情報の信頼性の確保が一層重要となっています。企業はITガバナンスの枠組みを活用し、ITのリスク管理や統制を強化する必要があります。本レポートでは、IT環境における主要なリスクを考察し、求められる対応策を体系的に整理します。
サイバーセキュリティに関する財務報告リスクが高まっています。本レポートでは、実際に企業が財務報告リスクを識別しているのか、また識別したリスクに対してどのように取り組んでいるのかを調査し、リスクの識別・評価を推進する際の留意点を解説します。
