「令和3事務年度証券モニタリング基本方針」について

2021-08-30

PwC Legal Japan News
2021年8月

本年8月6日、証券取引等監視委員会より、「令和3事務年度証券モニタリング基本方針」が公表されました。また、これに先立ち、「証券モニタリング概要・事例集（令和3年8月）」も公表されています。「証券モニタリング基本方針」は、従来の金融商品取引業者等検査マニュアルが2020年6月をもって廃止され、事務年度ごとのモニタリング方針、重点事項を示すものですが、今回が2回目の公表となります。

今回のニュースレターでは、「令和3事務年度証券モニタリング基本方針」を概観します。

  1. 「令和3事務年度証券モニタリング基本方針」について
  2. 金商業者等を取り巻く環境等
  3. 業態横断的な検証事項
  4. 規模・業態別の主な検証事項
  5. 証券モニタリングの進め方等

※記事の全文は以下よりPDFをダウンロードしてご覧ください。

執筆者

神鳥 智宏

パートナー, PwC弁護士法人

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日比 慎

パートナー, PwC弁護士法人

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