「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」の公表

2019-07-26

PwC Legal Japan News
2019年7月26日

2018年10月に公表された「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方（コンプライアンス・リスク管理基本方針）」においては、金融庁が金融機関のコンプライアンス・リスク管理の実態把握を行うことが予定されていました。これを受けて、本年6月に公表された「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題について」では、金融庁が比較的規模の大きな金融機関を中心に行ってきた実態把握の過程で得られたプラクティスや共通課題が取りまとめられています。コンプライアンス・リスク管理基本方針においても、個々の論点の形式的な適用やチェックリストとしての使用は控えるものとされていますが、フィードバック内容は、今後のコンプライアンス・リスク管理の参考となるところが多いものと思われます。そこで、今回のニュースレターではコンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題の概要を解説します。

  1. コンプライアンス・リスク管理基本方針と「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題について」
  2. 経営・ガバナンスに関する着眼点
  3. リスクベースの発想への視野拡大に関する着眼点
  4. おわりに

（全文はPDFをご参照ください。）

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