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金融内部監査関連サービス

新型コロナウイルス感染症(COVID-19)の長期化を背景に、金融機関は金融仲介機能のさらなる発揮を期待されています。加えて、世界的な潮流としてのESG、SDGsおよび気候変動リスクへの対応、デジタライゼーションの推進、高度なシステムリスク管理、サイバーセキュリティへの対応、金融活動作業部会(FATF)による対日相互審査を踏まえたマネーロンダリング対策の高度化など、金融機関が直面している課題は多岐にわたります。こうした中、金融機関には、ガバナンス(経営管理)態勢とその重要な構成要素である内部監査態勢について、それぞれの組織の規模や特性に応じた高度化が求められています。

PwCのサービス

PwCは、金融機関の各業態(銀行証券、保険会社、資産運用会社、新たな業態の金融機関など)が、内部監査をはじめとするガバナンス態勢の高度化を推進する上で直面する、さまざまな課題の解決を支援しています。

1. 内部監査業務の外部評価・構築・高度化支援

(1) 外部評価

  • IIA国際基準適合性評価
  • 各国当局基準適合性評価
  • 内部監査成熟度評価
  • 高度化機会提示

(2) 構築・高度化支援

  • アジャイル監査
  • 内部監査人材の育成(研修含む)
  • リスクアセスメントの高度化   
  • 根本原因分析の高度化
  • 品質評価態勢の高度化
  • グループ・グローバル監査態勢構築
1 内部監査業務の外部評価・構築・高度化支援

2. 不祥事の未然防止・発覚後の当局対応支援

<未然防止>

  • 根本原因分析・改善対応策・実行・当局宛報告のサポート

<発覚後対応>

  • 初動対応・不正調査・関係者対応支援
2 不祥事の未然防止・発覚後の当局対応支援

3. 監査役等監査態勢の構築・高度化支援および実効性評価

  • 監査役会等の実効性評価
  • 監査役等監査態勢の構築・高度化支援
3 監査役等監査態勢の構築・高度化支援および実効性評価

4. 金融機関のリスクガバナンスに資する3線モデルの整備

  • 3線モデルの整備支援
  • ガバナンス診断
  • 1線のリスクオーナーシップ向上施策サポート
4 金融機関のリスクガバナンスに資する3線モデルの整備

5. アウトソース(コソーシング)

  • PwCの有する金融機関の各種リスクやシステムの専門家からなるチームを組成し、最新のサービスを提供

<領域例>

  • カルチャー
  • ESG
  • デジタルトランスフォーメーション
  • コンダクトリスク
  • 人事のリソースマネジメント
  • システムリスク、サイバーセキュリティ
  • 金融犯罪(AML/CFT)
  • その他(リスク管理、モデル、データインテグリティなど)
5 アウトソース(コソーシング)

6. 内部監査業務のデジタルトランスフォーメーション

  • 継続的なモニタリング
  • 継続的なリスクコントロール評価
  • アジャイルプランニングとスコーピング
  • 動的なレポーティング
  • データ主導の往査の実施

内部監査業務のデジタルトランスフォーメーション

6 内部監査業務のデジタルトランスフォーメーション支援

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主要メンバー

駒井 昌宏

パートナー, PwCあらた有限責任監査法人

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山口 太郎

ディレクター, PwCあらた有限責任監査法人

Email

小林 康宏

シニアマネージャー, PwCあらた有限責任監査法人

Email

山本 真一

シニアマネージャー, PwCあらた有限責任監査法人

Email