Залишилось менше місяця для приведення діяльності надавачів фінансових послуг у відповідність до нових ліцензійних вимог

Нагадуємо, що в серпні Національний банк України відновив активний нагляд над діяльністю надавачів фінансових послуг. Зокрема, НБУ відновив строки приведення діяльності надавачів фінансових послуг у відповідність із ліцензійними умовами.

Так, небанківські надавачі фінансових послуг (страхові компанії, кредитні спілки, фінансові компанії, лізингодавці, ломбарди, компанії, які надають послуги з переказу коштів, торговці валютними цінностями) зобов’язані до 10 жовтня 2022 року привести свою діяльність у відповідність з ліцензійними умовами, що включає, серед іншого:

• Розроблення та затвердження політики щодо запобігання, виявлення та управління конфліктами інтересів
• Забезпечення відповідності надавача фінансових послуг та його посадових осіб вимогам щодо ділової репутації та професійної придатності
• Забезпечення відповідності внутрішніх документів надавача фінансових послуг вимогам законодавства: внутрішніх правил надання фінансових послуг, документів що визначають порядок взаємодії із споживачами фінансових послуг, документів з питань фінансового моніторингу та реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів, тощо.

Наші фахівці мають практичних досвід роботи в Департаменті ліцензування Національному банку України і готові допомогти в приведені діяльності у відповідність до ліцензійних вимог, що включає:

• Проведення “експрес-аудиту” дотримання ліцензійних вимог
• Розроблення політики щодо запобігання, виявлення та управління конфліктами інтересів
• Приведення внутрішніх документів у відповідність до актуальних вимог законодавства
• Проведення аудиту системи фінансового моніторингу надавача фінансових послуг.