Cumplimiento Regulatorio

La complejidad del ámbito empresarial y regulatorio está aumentando dramáticamente.

Las compañías afrontan un rápido crecimiento de regulaciones y requerimientos de los stakeholders que las obliga a respaldar los objetivos de desempeño, mantener el valor y proteger la marca. Los problemas críticos derivados de las regulaciones incluyen:

  • Proteger el valor y reputación de la marca.
  • Cumplir las demandas y expectativas de los inversionistas, legisladores, reguladores, clientes, empleados, consumidores y otros stakeholders clave.
  • Generar valor y administrar las expectativas de desempeño del gobierno, ética, administración de riesgos y cumplimiento.
  • Administrar y remediar las crisis defendiendo a la organización, los ejecutivos, y los miembros del consejo contra la aplicación de la ley, así como el impacto creciente por multas, sanciones e interrupciones del negocio.
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Conoce nuestros servicios:

  • Diseño e implementación de la estructura de cumplimiento.
  • Identificación y evaluación de los riesgos de cumplimiento.
  • Protección de Datos Personales.
  • Control Interno.
  • Optimización de las actividades de cumplimiento.
  • Cumplimiento de regulaciones (SOX, LMV, KYC).
  • Línea de Denuncias.

¿Sabes qué es el Sistema Integral de Denuncia (SID)?

Un Sistema Integral de Denuncia ayuda a las compañías a contar con mecanismos para monitorear en forma oportuna irregularidades que involucren a empleados, proveedores, clientes y terceras personas.

En PwC contamos con una Metodología eficiente y eficaz que permite a nuestros clientes implementar, mantener y administrar una Cultura Ética de clase mundial.

Es de gran utilidad para identificar y prevenir eventos relacionados a:

  • Salvaguarda de bienes y recursos.
  • Prevención y detección de fraudes.
  • Protección de datos e información confidencial.
  • Alteración de información financiera.
  • Eventos que dañan/deterioran la integridad de las personas, seguridad y apego a políticas.
  • Protección del medio ambiente.

  • Ayuda a garantizar la protección de activos y recursos, así como apego y cumplimiento de estándares éticos.
  • Fortalece la transparencia transmitiendo a funcionarios, colaboradores proveedores y terceros vinculados confianza en las operaciones y gobernabilidad de la compañía.

El Sistema Integral de Denuncia se basa en una metodología compuesta por tres etapas integradas que permiten estructurar de manera lógica un sistema de denuncias efectivo y oportuno.

  • Preparación: Se evalúan necesidades para establecer lineamientos a seguir para la implementación del Sistema.
  • Administración (Herramienta): Se parametrizan y configuran las herramientas para administrar y clasificar las denuncias recibidas a través de los diversos medios establecido.
  • Seguimiento: Se investigación y generan planes de acción sobre las denuncias, así como retroalimentación respecto a la efectividad del Sistema.

  • Código de ética actualizado y Comité de Ética y Disciplina formalmente integrado.
  • Comunicación y difusión con procedimientos formales y lineamientos claramente definidos.
  • Canales recepción de denuncias suficientes.
  • Investigación y atención de denuncias a través de un proceso estandarizado para resolución de denuncias.

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Héctor Espinosa

Director de Risk Consulting, PwC México

Teléfono +52 55 5263 6143

Antonio Ortega

Manager Risk Consulting, PwC México

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