Actualmente las Instituciones Financieras requieren de especial atención a temas relacionados con Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT).

La insuficiencia o ausencia de una sólida gestión de riesgos de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (reputación, operación, cumplimiento y concentración), puede resultar en graves afectaciones a las Instituciones Financieras. Estos riesgos pueden acentuarse debido a falta de diligencia en la evaluación, implementación y/o fortalecimiento de políticas, procedimientos y/o controles para su gestión.
 

PwC ha diseñado una metodología para evitar costos innecesarios y perjuicios aplicando eficaces políticas y procedimientos de PLD/FT en función de tres líneas de defensa que mitigan el riesgo:

  • Actividades de cara al público y contacto directo con el cliente.
  • El consejo ejecutivo (CCC), oficial de cumplimiento y su equipo de especialistas en mecanismos de inteligencia financiera.
  • El departamento de auditoría interna, así como de tecnología que proveen control y soporte para una adecuada gestión del riesgo.

El servicio de PwC le apoya en la evaluación, implementación y/o fortalecimiento de los siguientes 11 pilares.

  • Una adecuada implementación de controles te puede ayudar a reducir tiempos y costos.
  • Crear un apropiado ambiente PLD/FT genera un adecuado control interno para mitigar los riegos relacionados a lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
  • Mantener controles adecuados te puede ayudar no solamente a cumplir, puede ayudarte a ofrecer productos y servicios a la medida de tus clientes.

PwC cuenta con la experiencia y el conocimiento especializado, apoyándose en un enfoque metodológico basado en las mejores prácticas a nivel mundial, aportando una amplia gama de soluciones enfocadas al fortalecimiento del control interno, así como a la administración y monitoreo de riesgos.

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Ricardo Moreno

Ricardo Moreno

Socio líder de Trust Solutions, PwC México

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