Šiuo metu derinami Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo bei Lietuvos banko parengtų Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelia pinigų plovimui ir teroristų finansavimui pakeitimai.
Pakeitimai susiję su 4-osios ir 5-osios pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos direktyvų perkėlimu į Lietuvos teisę ir įtvirtina nemažai pasikeitusių reikalavimų finansų įstaigų vidaus kontrolės procedūroms.
Svarstomi pakeitimai gali įsigalioti jau 2020 metų pirmojoje pusėje.
Pagrindinės numatomos naujovės
Rizikų vertinimo reikalavimas: numatoma, kad kiekvienas finansų rinkos dalyvis turės turėti dokumentuotą pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos vertinimą.
Galutinio naudos gavėjo nustatymas: nauji reikalavimai susiję su galutinio naudos gavėjo tapatybės nustatymu bei šio proceso dokumentavimui.
Detalesni reikalavimai vidinėms procedūroms: išsamiau reglamentuojami reikalavimai finansų dalyvių vidiniams procesams, susijusiems su pinigų plovimų prevencija (pvz., valdymo organų informavimas apie finansų įstaigoje esančias su pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencija susijusias rizikas).
Vidinių tvarkų atitiktis rizikų vertinimo rezultatams: finansų rinko dalyvio vidaus procedūros skirtos užtikrinti pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevenciją privalės būti parengtos atsižvelgiant į rizikos vertinimo rezultatus bei kasmet peržiūrimos.
Reikalavimai virtualiųjų valiutų keityklų operatorių ir depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorių veiklai: pareiga nustatyti galutinio naudos gavėjo tapatybę, pranešti apie įtartinas operacijas taip pat nustatomi reikalavimai pirminiam virtualiosios valiutos siūlymui (eng. ICO).
Kaip pasiruošti?
Siūlome šias „PwC Legal“ paslaugas:
- Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos vertinimo atlikimas.
- Išsamus pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos programos (ar atskirų programos dalių) įmonėje vertinimas.
- Vidinių pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos procedūrų (tvarkų, politikų, procesų ir t.t.) peržiūra ir jų atitikties naujausiems reikalavimams įvertinimas.
- Vidinių pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos procedūrų pakeitimų rengimas.
- Darbuotojų mokymo organizavimas.
Susisiekite su mumis
