Risk & Compliance Academy (presencial)

O principal objetivo desta Academia é oferecer aos participantes uma perspetiva abrangente sobre o papel da função de gestão de risco (RMF), considerando os requisitos regulamentares aplicáveis e as principais expectativas de supervisão, nomeadamente em termos de:

Requisitos de governação interna (EBA/GL/2021/05 e Aviso n.º 5/2017 do Banco de Cabo Verde)
Abordagens gerais à gestão de risco bancário
Um conjunto de metodologias, técnicas e processos de apoio à gestão e medição de categorias de risco financeiro e não financeiro

Durante o curso, os principais conceitos, princípios, processos e ferramentas de gestão de risco serão adequadamente abordados, permitindo aos participantes adquirir conhecimentos fundamentais para o desempenho de funções relacionadas com a gestão e controlo de risco.

Com uma metodologia muito prática, este programa proporcionará o contacto com diferentes profissionais da PwC com vasta experiência e momentos de networking.

O curso é adequado para um público mais amplo que deseja obter uma melhor compreensão dos processos de gestão de risco dentro de um banco e como os bancos são regulamentados.

Além da equipa nacional, a PwC dispõe de uma sólida rede global de profissionais, o que nos permite identificar as melhores práticas seguidas pelo setor bancário de outros países e os vários requisitos prudenciais em vigor, de forma a garantir uma resposta consistente com as expetativas da autoridade supervisora.

Programa

1. PLC/CFT & Sanções (3.5 horas)

Conceitos Gerais & Enquadramento Legal de PLC/CFT & Sanções
- Principais Conceitos - PLC/CFT & Sanções
- Enquadramento legal e regulamentar
- Responsabilidades, multas e sanções acessórias: razões que levam à aplicação de medidas sancionatórias
Know Your Client/Counterpart (“KYC”)
- Dever de identificação e Dever de diligência
- Como identificar os Beneficiários Efetivos
- Como detetar e identificar Pessoas Politicamente Expostas
- Como e quando devemos realizar diligências reforçadas
- Como e quando devemos exercer o Dever de Recusa
- Boa práticas no âmbito dos procedimentos de atualização de informação dos clientes
- Procedimentos no âmbito das Relações de Correspondência
Know Your Transactions (“KYT”)
- Potenciais indicadores de suspeição em transações
- Boas práticas a realizar para examinar transações – Dever de Exame
- Como e quando exercer a Dever de Abstenção
Know Your Processes (“KYP")
- Dever de Controlo
- Modelo Global de Gestão de Risco
- Dever de Comunicação
- Dever de Formação
- Dever de Conservação
- Dever de Colaboração
Proposta de Lei Nº X/2024
- As principais alterações e potenciais impactos

2. Gestão de Risco (9.5 horas)

O sistema de gestão de riscos: enquadramento e principais conceitos
- Introdução e principais conceitos sobre o sistema de gestão de riscos
- A gestão de risco como função e seu alinhamento com a estratégia da Instituição
- Ciclo de gestão de risco
- Principais elementos do sistema de gestão de risco
  - Apetite ao risco
  - Processos estratégicos de gestão de risco
  - Modelo de governo e a importância das 3 linhas de defesa
  - Cultura de risco
O contexto regulamentar da gestão de riscos
- Evolução de Basileia I a Basileia III
- Os três pilares de Basileia
- A adoção das regras de Basileia no Sistema Financeiro de Cabo Verde
- Caraterização do quadro de supervisão do Banco Central de Cabo Verde em alinhamento com o quadro de supervisão da UE
- Quantificação dos requisitos de capital em linha com os requisitos do Banco Central de Cabo Verde
- Testes de esforço na quantificação do capital
Visão geral das principais categorias de risco
- Risco de crédito
- Risco de taxa de juro
- Risco de liquidez
- Risco de taxa de câmbio
- Riscos não financeiros
- ESG

Formadores

Luís Filipe Barbosa
Partner
PwC Cabo Verde

Inês Correia Neves
Managing Director
PwC Cabo Verde

Rita Maria Pereira
Director
PwC Cabo Verde

Ana Monteiro Martins
Senior Manager
PwC Cabo Verde

Datas e Local

Cidade da Praia | A definir

Duração

13 horas | Horário: 09h00 - 16h30

Preço

140.000 CVE (Acresce valor do IVA)
Inclui coffee-breaks, almoços de networking e entrega de certificado PwC

Política de descontos

10% no valor da 3ª inscrição e seguintes

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