Regulatory Advisory Service - Best Practice

Case : Goldman Sachs 인허가

Goldman Sachs는 모건 스탠리 딘 위터, 메릴린치와 함께 국제 금융시장을 주도하는 대표적인 투자은행 겸 증권회사로 1992년 서울 사무소를 개설하였으며, 1998년 12월 사무소를 지점으로 승격시키고 2006년에는 Goldman Sachs Investment Bank의 서울 지점을 개설하여 영업 활동을 하고 있습니다.

Goldman Sachs 은행 지점 설립을 위하여 삼일은 인허가 자문과 함께 금융감독원과 한국은행에 보고하는 Regulatory reporting system 구축을 위한 요건 정의서 검토와 회계자문을 수행하였으며, 더불어 Regulatory reporting system 통제의 적정성을 검토하였습니다.

추가적으로 실제 주요 업무 보고서와 한국은행 제출 보고서(BOK Wire)에 대한 샘플링을 통하여 회계기준, 은행감독시행세칙 및 제반 규정을 준수하였는지를 검토하였습니다.

금융감독원 네트워크를 이용하여 제반 이슈 사항들에 시의적절하게 대응함으로써 고객의 만족도를 높임과 동시에 PwC 홍콩과의 긴밀한 업무 협조를 통해 진행 시간을 최소화하여 지점 개시 일정에 맞추어 업무를 완료하였습니다.

Management Interview

삼일은 과거 축적된 PwC의 외국계 금융기관 제공 서비스 경험과 금융감독원 등 규제감독기관과의 네트워크를 이용하여 어려운 이슈에 대하여 최선의 솔루션을 제공하여 주었습니다.

- 이기열 상무, Goldman Sachs IB