위험관리와 Compliance

기업의 대내외적 환경 변화에 따라 준수되어야 할 내·외부 법규 또한 증가되고 있습니다. 기업이 이러한 변화에 효과적으로 대응하고 법규 미 준수에 따른 Risk를 효율적으로 관리하기 위해서는, 가변적인 규제환경하에서 현재 그리고 미래의 규제와 관련된 위험을 명확히 파악하고 보다 적극적으로 위험을 관리할 필요가 있습니다.

삼일회계법인은 금융감독당국의 준법감시를 받는 기업에 대하여 Basel 등 규제와 관련된 위험을 관리하기 위한 지원과 자문을 제공하고 있으며, 기업의 적극적인 위험관리 및 경영활용을 위한 Risk Monitoring, Risk Analytics, Contingency Plan 등 체계적인 위험관리를 지원하고 있습니다.

위험관리 및 Compliance 자문 업무를 제공하는 삼일의 전문팀은 관련 규제에 대하여 명확하게 이해하고 있으며, 최신의 금융감독경향을 반영한 감독당국 시각의 진단, 개선 및 대응으로 실효성 있고 보다 시의 적절한 서비스를 제공합니다.

삼일회계법인이 제공할 수 있는 서비스
  • 금융감독당국의 각종 규제 및 의무사항 관련 대응체계 수립 자문 - 자금세탁방지(AML), 이상금융거래 탐지시스템(FDS) 등
  • 준법 리스크 관리 및 체계 구축
  • 금융회사 검사기능 강화를 위한 검사지원서비스
  • 금융감독당국의 금융기관 내부통제강화 요구에 따른 검사기능의 강화 등 - 금융회사 업무수행 중 발생하는 다양한 감독관련 이슈에 대한 수시자문서비스
  • 경영분석을 위한 Risk Analytics 체계 자문 (Risk Dashboard, Early warning, Risk지표 분석, Risk경영전략 지원 등)
  • 주식회사 외부감사에 관한 법률에 의한 내부회계관리제도의 구축 운영 평가 서비스
  • 내부회계관리제도 모범규준에 의한 내부통제의 구축자문 및 운영 평가 서비스
  • 금융기관 등의 관계 법규의 준수여부 검토