金融機関における内部監査態勢の高度化支援

金融機関においては、内部監査の有効性を向上させるため、品質(リスクフォーカス、フォワード・ルッキング・アプローチとなっているか、検証範囲・深度は適切か)を確保し、そのけん制監視機能を経営に活用していく必要があります。内部監査部門は自らの活動の効率化することで、限られた監査資源を有効に活用できるよう内部監査の高度化を図る必要があります。

内部監査部門向け顧問サービス

個別相談・照会事項への回答、ミーティング等の実施による各種照会事項への解説を通じて、内部監査部門を総合的に支援します。また、随時連絡が可能な窓口担当者を選任し、急な案件に対する迅速な対応を可能にします。

実績:メガバンクグループ/大手系統金融機関/大手地方銀行/大手証券会社/大手生命保険会社
成果物:照会事項に対する回答書、ミーティング資料等

内部監査のアウトソース・コソースサービス

内部監査部門における要員不足や高度な専門知識を補うため、全てまたは一部の監査領域について、監査計画の立案から報告書の作成までほとんどすべての作業を実施します(アウトソース)。また、貴行のニーズに応じて、弊法人と貴行が共同作業で監査を実施します(コソース)。

実績:多数の金融機関や一般事業会社
成果物:監査計画書、監査プログラム、監査報告書等、内部監査作業で用いる全ての作成資料

内部監査態勢の品質評価

IIA基準や金融検査マニュアル・監督指針における要求事項の達成状況を独立した第三者が評価し、ベストプラクティスを参考に内部監査活動を改善するための材料とするサービスです。

実績:メガバンク/地方銀行/大手証券会社(持株会社および関係会社/政府系金融機関
成果物:IIA基準の遵守状況や金融検査マニュアル・監督指針への対応状況、内部監査活動の改善提案、ベストプラクティスを踏まえた提言等

不正調査支援

会計不正の原因究明を目的とした不正調査を行います。コンピューターフォレンジック技術を活用し、電子的な証拠の収集・分析を行います。

実績:国内外の金融機関や製造業等
成果物:不正調査報告書等

バーゼルⅡ対応に係る内部監査態勢の構築支援

バーゼルⅡに係る各種承認申請に向けて、告示および金融検査マニュアルに対応した内部監査態勢とするための内部監査態勢や内部監査実施のためのアドバイスを実施します。

実績:メガバンクグループ/大手系統金融機関/大手地方銀行
成果物:監査計画書、内部監査チェックリスト、コソース等実施した場合には、作業結果記録一式

システム監査支援

金融検査マニュアル、財団法人金融情報システムセンター(FISC)に基づくシステム監査また又は当該基準を用いたテーマ別内部監査の実施を支援致します。

実績:メガバンクグループ/大手地方銀行/大手一般事業会社
成果物:評価対象に関する評価結果書、改善又は推奨事項を取りまとめた報告書等

 

あらた監査法人の特長

金融機関の実態を踏まえたアドバイザリー業務の提供

大手金融機関に対する内部監査に係るアドバイザリー業務およびシステム監査支援業務を通じて、金融機関の組織、業務およびシステムについて豊富な経験と理解を有しており、これを踏まえた適切なアドバイスおよび支援が可能です。

金融監督当局の目線を意識したアドバイザリー業務の提供

メガバンクや大手地銀に対する内部監査に係る支援経験を豊富に有する人材が豊富であり、金融監督当局の動向に精通した各種専門家を配置し、適宜助言を得ることにより、金融機関の内部監査アドバイザリーチームが一体となって、ニーズに合致した高品質な業務を提供します。

 
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