Nous pouvons vous aider à respecter les exigences en matière de conformité
Nos spécialistes de la conformité en réglementation aident nos clients à respecter les exigences en matière de conformité ainsi que les politiques et normes internes du secteur des services financiers.
Pour vous assurer que votre entreprise observe les normes applicables, nous saurons déceler les risques en matière de conformité, élaborer des programmes de conformité novateurs, gérer votre infrastructure ainsi que mesurer et surveiller les pratiques en vigueur.
Nous offrons, entre autres, les services suivants :
- établir une fonction liée au commerce des valeurs mobilières ou aux services financiers, y compris l'aide relative au processus d'admission à des organismes d'autoréglementation, tels que l'Association canadienne des courtiers en valeurs mobilières et la Mutual Fund Dealers Association;
- préparer un manuel des meilleures pratiques en matière de conformité qui répondra aux exigences réglementaires;
- mettre sur pied une fonction de conformité efficace et efficiente;
- former les effectifs de l'entreprise pour qu'ils comprennent comment respecter les exigences et les attentes en matière de conformité;
- améliorer les activités administratives et les contrôles internes, surtout la comptabilité en fiducie, le rapprochement et les pratiques d'évaluation;
- collaborer aux enquêtes des organismes de réglementation en vue d'évaluer les activités de conformité, y compris l'analyse et l'évaluation de l'activité sur les marchés des valeurs mobilières;
- aider les organismes de gouvernance à exécuter leur mandat en fournissant une évaluation indépendante des activités de conformité.
Communiquez avec un spécialiste dans votre région pour discuter des enjeux qui vous sont propres.
