Taller Hacia un sistema de Administración de Riesgos de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo

Fecha:

Jueves 10 de Noviembre de 2011

Lugar:

Sala de reuniones de Espiñeira, Sheldon y Asociados Avenida Principal de Chuao Edificio Del Rio, Caracas - Venezuela

Objetivo:

Ante la entrada en vigencia de las nuevas normas de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo (LC/FT) las cuales requieren la implementación de un sistema de Administración de los Riesgos de LC/FT, resulta necesario conocer los mejores enfoques metodológicos para evaluar los riesgos de LC/FT, en este sentido, es importante que las organizaciones sean proactivas y actúen para minimizar este tipo de riesgos, a fin de evitar posibles impactos negativos.

Conscientes de esa situación, hemos desarrollado un taller para capacitar al personal acerca de la importancia de gestionar de manera proactiva, oportuna y eficiente los riesgos de LC/FT. Este taller permitirá que los participantes adquieran conocimientos teóricos y destrezas mediante el uso de herramientas y metodologías de vanguardia, los cuales le ayudarán a enfrentar los riesgos en el cumplimiento de sus funciones y tareas cotidianas.

Contenido

Introducción:

  • Antecedentes
  • Marco legal en el ámbito nacional e internacional

Aspectos resaltantes de la administración de los riesgos de LC/FT:

  • Factores de alto riesgo
  • Segmentación del cliente según el nivel de riesgo
  • Nivel de riesgo de las organizaciones
  • Diferencias entre el Método de Prevención y el Método de Administración de Riesgo

Una solución: Integración de la Gestión Integral de Riesgo (GIR) en los procesos de Prevención y Control de LC/FT:

  • Base conceptual de la GIR
  • Aplicación metodológica de la GIR en los procesos de Prevención y Control de LC/FT, bajo un enfoque de Autoevaluación de Riesgos:
    • Fase 1: Identificar los riesgos.
    • Fase 2: Analizar y Valorar los riesgos
    • Fase 3: Definir un plan de acción como respuesta a los riesgos
    • Fase 4: Reportar y monitorear los riesgos
  • Retos del Enfoque Basado en Riesgo
  • Beneficios del nuevo enfoque

Dirigido a:

  • Personal de la Unidad de Prevención y control de LC/FT
  • Funcionarios Responsables de Cumplimiento
  • Personal de las áreas de Control