Gestión corporativa de riesgo

 

Desafíos Organizacionales de la Ley sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (N°20.393)

En diciembre de 2009 entró en vigencia la Ley N°20.393 que establece las responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos de cohecho a funcionarios públicos nacionales o extranjeros. Con esta Ley, Chile no sólo da cumplimiento a los requerimientos de la OCDE sino que a diversas Convenciones Internacionales adoptadas y ratificadas por nuestro país.

En PwC Chile creemos que dicha Ley propone una nueva oportunidad para las empresas públicas y privadas de revisar el sistema de evaluación de riesgos corporativos, que va más allá del mero cumplimiento legal.

Servicios de gestión corporativa de riesgo:

  • Diseño, desarrollo y asesoramiento en la implementación de un Marco de Gestión Corporativo de Riesgos.
  • Entrenamiento y capacitaciones en prácticas y metodologías de gestión de riesgo (Mercado, Liquidez, Crediticio y Operacional).
  • Diseño y desarrollo de políticas, metodologías cualitativas y modelos cuantitativos de gestión de riesgo (Mercado, Liquidez, Crediticio, Operacional, Técnico) y apoyo en la implementación de dichas metodologías y modelos.
  • Diseño, desarrollo y apoyo en la implementación de indicadores de riesgo clave (KRI).
  • Diagnósticos y certificaciones periódicas o anuales respecto de las actuales metodologías y modelos de gestión de riesgos existentes en la organización y del cumplimiento de estos.
  • Diseño de políticas y metodologías de valoración a fair value de activos financieros, incluyendo derivados, commodities, opciones reales y activos biológicos.
  • Diseño de estrategias de cobertura, incluyendo modelos de evaluación de efectividad.
  • Evaluación de desempeño, ajustada por riesgo, de inversiones financieras (modelos de atribución de riesgo).
  • Diseño de políticas y metodologías de gestión del riesgo operacional de mesas de dinero y de commodities.
  • Evaluación de políticas y metodologías de gestión del riesgo frente a las exigencias de los organismos reguladores y mejores prácticas.