PwC Regulatory Compliance Services
Financiële instellingen moeten voldoen aan veel complexe wetten en regels en de regeldruk neemt alleen maar toe. Dat geldt niet alleen voor traditionele financiële instellingen, maar ook voor bijvoorbeeld energiebedrijven, platforms voor de handel in CO2-emissierechten en bedrijven voor betalingssystemen.
Een effectieve compliancefunctie ondersteunt het management en de organisatie bij het toepassen van wetten en regels. Een effectieve compliancefunctie is dus van het grootste belang. Om te voorkomen dat toezichthouders ingrijpen en om het risico op claims te verlagen. Maar niet alleen daarom. De uitdaging is om met compliance commerciële kansen te creëren voor uw organisatie. Als compliance goed in uw organisatie en uw commerciële processen is geïntegreerd, verbetert uw dienstverlening. Het draagt bij aan een betere cliëntrelatie en versterkt uw reputatie.
Toenemende wet- en regeldruk
Vooral aan financiële instellingen wordt een toenemend aantal externe eisen gesteld door recente en aankomende wetten en regels. Bent u voorbereid op de consequenties?
- Voldoet u aan de eisen van de Wet op het financieel toezicht (Wft), waaronder ook die van de Markets in Financial Instruments Directive (MiFID)?
- Basel II heeft tot gevolg dat een bank meer inzicht moet krijgen in risico’s. Is uw organisatie op de juiste wijze ingericht om aan deze richtlijn te voldoen?
- Voorbereiding op Solvency II is voor verzekeraars noodzakelijk. Bent u op de goede weg?
- Per 1 januari 2007 is de nieuwe Pensioenwet in werking getreden. Wat betekent dat voor u?
- Transparantie wordt een steeds belangrijker thema in de financiële sector. Voldoet uw organisatie aan de eisen die worden gesteld als gevolg van Customer Due Diligence (CDD), Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme en de Derde Witwasrichtlijn?
- Zijn uw processen zodanig ingericht dat ze voldoen aan de Wet bescherming persoonsgegevens (Wbp)?
- Wat betekenen de invoering van de Single Euro Payments Area (SEPA) en de Payment Services Directive (
PSD) voor u?
- Voldoet u als beheerder van beleggingsinstellingen aan de UCITS/ICBE-richtlijnen?
Wat kunt u van PricewaterhouseCoopers verwachten?
PwC Regulatory Compliance Services bestaat uit een team van ruim zestig gespecialiseerde juristen, accountants, bedrijfskundigen, IT’ers en riskmanagers met maar één doel: u helpen succesvol te zijn. Wij leveren de volgende diensten:
- Ondersteunen van en adviseren over implementatie van compliance als onderdeel van uw strategie;
- Beoordelen, inrichten en aanpassen van de compliancefunctie; bijbehorende processen inrichten en rapportages opstellen;
- Ondersteunen van en adviseren over markttoetredingstrajecten, zoals het aanvragen van vergunningen bij DNB en de AFM, doen van notificaties en het beoordelen van de prospectus en financiële bijsluiters;
- Ondersteunen en coachen van compliance officers en trainen van medewerkers;
- Onderzoek uitvoeren naar algemene of specifieke compliancerisico’s en -incidenten en het begeleiden voor, tijdens en na onderzoeken van toezichthouders.
